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IPO核查高压进行时 半年21家已终止审查

2019-09-10 14:25 weila

图片来源:摄图网

IPO监管高压一直在持续。

根据证监会最新披露,截至9月5日,9月份有3家拟IPO企业终止审查。下半年以来终止审查的拟IPO企业已经达到了21家,超过上半年终止审查之和。其中,7月份终止审查8家,8月份终止10家。而投行人士预计,终止审查的企业会越来越多。

终止审查骤增的原因之一就在于证监会的IPO高压核查。近期,证监会启动了2019年第一批44家在审企业的现场检查,而第二批现场检查工作也正在启动中。记者获悉,第二批现场检查的数量也超过40家。

2019年以来,证监会已实施完成对24家申请主板、中小板、创业板首发企业的现场检查工作。在7月份,已对部分存在问题的企业、中介机构进行了通报。

值得注意的是,证监会透露,对后续现场检查完成企业的问题梳理后,企业中有1家被移送到了稽查部门。业内人士向记者透露,该企业大概率是杰理科技。不过杰理科技回复称,目前公司未收到稽查通知书。

第二批现场检查启动

IPO检查年年有,让投行人士感觉不同的是,今年IPO检查尤为严格。

近期,证监会发言人表示,上半年已完成24家首发企业的现场检查,对现场检查完成企业的问题梳理后,对企业根据问题性质与重要程度进行了分类处理。一是将1家企业移送稽查部门。二是对1家企业出具警示函。三是内部控制与会计核算存在较多问题。

业内对这家被移送稽查部门的企业尤为关注。“只有问题很严重才会移送稽查部门,有造假证据,且比较严重。”一位投行人士告诉记者。而这极有可能是2019年IPO造假第一案。

证监会这样描述这家企业的问题,“该企业涉嫌存在大额体外收入与体外成本未入账,通过体外收付货款银行账户向实际控制人及其亲属、高管和核心员工转入资金。”

“按照证监会的说法,这家企业的问题很严重,有业绩造假的可能。第二,2012年财务大核查以来,实控人个人卡流水核查是必须的,体外资金也是最关注的。这家企业存在大量的体外资金,是十分不规范的。”南方一家券商投行人士告诉记者。

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上海一位投行人士表示,如果被发现造假,后果十分严重。尤其是在目前IPO核查高压之下,监管层一边加大违规监管处罚力度,一边大规模启动IPO现场检查。

证监会表示,对于存在问题企业,将视情节轻重,采取后续审核视情况决定是否重点关注、追加专项核查程序、督促整改内控瑕疵问题等多种措施进行处理。

此外,对在现场检查中发现的存在执业质量问题的3家保荐机构、5家会计师事务所、3家律师事务所将启动相关行政监管措施程序。此前在7月份,证监会已经对6家首发企业、8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。

另一边,大规模的IPO现场检查持续进行。

记者此前获悉,证监会已启动了今年的第二轮IPO现场检查。证监会此前也表示,拟安排2019年第二批现场检查工作,对信息披露违法违规行为保持高压态势。

与往年抽查抽签的方式不同,今年IPO现场检查采用的是问题导向与抽查抽签相结合的方式。“一些企业是前期发现了问题然后再去现场检查,针对性更强。”一位券商人士告诉记者。

此前,证监会已启动2019年第一批44家在审企业的现场检查工作,目前已有9家企业申请撤回申报材料。

“接下来撤回IPO申请的企业会越来越多,据我所知有几家已经提交了终止审查申请。”上述券商人士表示。

多家企业已终止审查

9月2日,业内人士透露,被移交稽查部门的企业或是杰理科技股份有限公司。

21世纪经济报道记者向杰理科技致电,对方回应称没有收到稽查通知书。不过,上半年确实接受了证监会的IPO现场检查。

“我们现在已经撤回了IPO申请。”9月2日,杰理科技相关人士向记者表示。根据证监会最新披露,杰理科技于9月3日已终止审查。

杰理科技主要从事射频智能终端、多媒体智能终端等系统级芯片(SoC)的研究和开发。



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